三是强化证券公司推荐责任

2019-06-13 20:14:27 围观 : 104

  三是强化证券公司推荐责任。二是加强网下投资者行为规范。一是明确私募基金管理人注册为科创板网下投资者的具体条件。

  

  《管理细则》主要从四个方面加强科创板网下投资者自律管理。

  

  证券业协会还将建立对承销商投资价值研究报告以及执业胜任能力的评价机制,并根据评价结果采取奖惩措施。

  

  具体来看,承销商及其他知悉报价信息的工作人员被采取了负面清单管理,不得出现11种行为,包括:投资者报价信息公开披露前泄露投资者报价信息;操纵发行定价;劝诱网下投资者抬高报价,或干扰网下投资者正常报价和申购;以提供透支、回扣或者证监会和交易所认定的其他不正当手段诱使他人申购股票;以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益;直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿;以自有资金或者变相通过自有资金参与网下投资者配售;与网下投资者互相串通,协商报价和配售;接受投资者的委托为投资者报价;收取网下投资者回扣或其他相关利益;未按事先披露的原则剔除报价和确定有效报价等。五是加强对科创板承销商的自律规范。四是加强投资价值研究报告的专业规范。三是加强对承销商发行定价、簿记建档的行为规范。二是加强对推介和销售等环节的业务规范。一是加强对承销商的内部控制规范。

  

  《业务规范》主要从规范询价、定价、配售等方面压实中介机构责任。